浙江省操逼图集團

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運達公司控股股東集團公司證券交易行為規範相關問答

問題一:什麽是內幕信息?

答:內幕信息是指證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內幕信息。

 

問題二:什麽是內幕信息知情人?

答:根據《證券法》規定,證券交易內幕信息的知情人包括:

(一)發行人的董事、監事、高級管理人員;

(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控製人及其董事、監事、高級管理人員;

(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;

(四)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;

(五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;

(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;

(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

根據以上第二款所示,浙江省操逼图集團公司作為運達的控股股東,集團公司的董事、監事、高級管理人員屬於內幕信息知情人。公司法中高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人,上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。因此,集團公司的董事、監事、高級管理人員,以及集團公司員工擔任運達公司董事、監事的人員屬於當然的內幕信息知情人。

此外,集團公司員工有可能接觸或獲得內幕信息的人員,如內幕信息相關部門工作人員、參與內幕信息相關會議(如黨委會、董事會、總經理辦公會)的所有參會人員,包括會議記錄人員,以及其它可以接觸或者獲得內幕信息的人員,均屬於內幕信息知情人。

 

問題三:內幕信息知情人有什麽義務?

答:證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

 

問題四:內幕交易的敏感期是什麽?

答:構成內幕交易的“相關交易行為”必須在敏感期作出,否則不構成內幕交易。根據最高人民法院和最高人民檢察院的《內幕交易司法解釋》,內幕信息敏感期是指內幕信息自形成至公開的期間。

根據《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引(2015年修訂)》規定,敏感期指:

(一)公司年度報告前三十日內,因特殊原因推遲年度報告日期的,自原預約公告日前三十日起算,直至公告前一日;

(二)公司業績預告、業績快報公告前十日內;

(三)自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日,至依法披露後二個交易日內;

(四)中國證監會及本所認定的其他期間。

較大影響的重大事件是指:運達公司的分紅、增資或減資、重大投資、重大擔保、重大業務調整、企業外部生產經營條件發生重大變化、簽訂重要合同、董監高的變動、公司合並分立重組、公司股權結構重大變動、實際控製人或持股5%以上股東變化、主要資產出售或抵押、重大訴訟等證券法第67條規定的事項。

 

問題五:在敏感期內,除內幕信息知情人外,還有那些人不得買賣發行人股票?

答:根據《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引(2015年修訂)》規定,下列主體在前條所列期間不得買賣上市公司股份:

(一)控股股東、實際控製人直接或者間接控製的法人、非法人組織;

(二)控股股東、實際控製人為自然人的,其配偶、未成年子女。

即集團公司作為運達控股股東,集團公司直接或間接控製的組織在敏感期內都不得買賣運達公司股票。

 

問題六:進行內幕交易的後果是什麽?

答:證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰。情節嚴重的,可能被追究刑事責任。

 

小結:運達公司上市後,集團公司作為運達公司控股股東,集團公司的董監高、集團公司派駐擔任運達公司董事、監事的人員、其他內幕信息知情人及集團公司控股的各級組織,應該遵守《證券法》《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引(2015年修訂)》等相關規定,在內幕信息敏感期內不得買賣運達公司股票。

 

發布時間: 2019-04-22